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  3. 賠大發了!棄購新股,錯過最高近44%浮盈,半年不能打新

    頻道:資訊 日期: 瀏覽:1

    轉自:中國證券報

    棄購獲配金額不足1萬元的新股,不僅被限制打新半年,還錯過了上市后最高近44%的收益,是種什么樣的體驗?

    日前中國證券業協會(下稱“協會”)在官網發布兩份限制名單,對在網下詢價和配售過程中存在違規行為的投資者予以處罰。一名投資者因棄購獲配的478股新股被限制參與各個市場板塊打新半年,從其棄購的新股表現看,該投資者若參與認購,不足1萬元的打新成本有望換來最高近4000元的浮盈。

    棄購新股被限制打新半年

    近日協會官網公布了2023年第3號首次公開發行證券及北京證券交易所股票公開發行并上市配售對象限制名單,對在主板“長青科技”等項目網下詢價和配售過程中,存在《首次公開發行證券網下投資者管理規則》第四十一條規定情形的配售對象列入限制名單。

    此次被協會處罰的是一名自然人賬戶“鄭琴清自有資金投資賬戶”,被限制時間為2023年7月10日至2024年1月9日,合計半年。盡管該投資者棄購的是主板標的,但是協會明確,配售對象被列入限制名單期間,不得參與滬深交易所主板、科創板、創業板首次公開發行證券項目以及北京證券交易所股票公開發行并上市項目的網下詢價和配售業務。

    從長青科技此前發布的公告看,此次公司上市合計發行3450萬股新股。作為網下投資者的鄭琴清全額棄購了其獲配的478股股份,棄購金額合計9024.64元,因此被協會處罰。

    隨著全面注冊制的落地實施,主板打新“穩賺不賠”從此成為歷史,投資者需結合公司發行價格、盈利情況等綜合分析并決定是否參與打新,中簽棄購的行為在市場上也逐漸增多。而就長青科技而言,上述投資者棄購后不僅受到了處罰,也錯過了上市后的打新收益。

    Wind數據顯示,5月22日為長青科技上市首日,當天公司盤中股價一度沖高至27.16元/股,較18.88元/股的發行價上漲43.86%,以此計算,前述投資者若全額參與認購,則賬面浮盈有望達到近4000元。此后盡管長青科技股價回落,但截至今天中午收盤,公司股價報21.04元/股,仍然高于發行價,這意味著持股到現在,前述投資者依然不會出現虧損。

    也是在同一日,協會還發布了2023年第1號首次公開發行證券及北京證券交易所股票公開發行并上市網下投資者限制名單,兩名自然人投資者“謝涓”“賴大建”也因在網下詢價和配售過程中存在《管理規則》第四十一條規定情形被限制參與打新半年,限制時間同為2023年7月10日至2024年1月9日。

    今年超190名對象被罰 21類行為被禁止

    根據協會今年2月發布的《管理規則》,其中的第四十一條明確了網下投資者或其管理的配售對象在參與首發證券網下詢價和配售業務時不得存在的21類行為,包括報送信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,使用他人賬戶、多個賬戶報價,與發行人或承銷商串通報價,利用內幕信息、未公開信息報價等。

    就投資者棄購方面,《管理規則》明確了多類禁止行為,包括提供有效報價但未參與申購或未足額申購、未按時足額繳付認購資金、未及時進行展期導致申購或者繳款失敗等。

    對此,《管理規則》還明確了券商的職責。證券公司應采取有效措施開展網下投資者教育,充分揭示首發證券網下詢價和配售業務風險,引導網下投資者依法合規參與首發證券網下詢價和配售業務,告知其違反規則的行為將被協會采取處理措施。

    包括上述兩份限制名單在內,截至7月10日中國證券報記者發稿,2023年以來協會累計發布14份打新限制名單、黑名單或網下投資者異常名單,共有超過190名對象因存在違規行為遭到協會處罰,被限制參與打新時間短則兩三個月,長的達到1年。

    編輯:亞文輝

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